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深圳市發展和改革委員會關于印發《深圳市發展和改革委員會專項資金新興產業扶持計劃項目驗收管理辦法》的通知

時間:2020-04-30 11:31 瀏覽:99

各有關單位:

  根據《深圳市市級財政專項資金管理辦法》(深府規〔2018〕12號)《深圳市發展和改革委員會專項資金管理辦法》(深發改規〔2019〕2號)《深圳市發展和改革委員會戰略性新興產業發展專項資金扶持計劃操作規程》(深發改規〔2019〕1號)等文件規定,結合我委工作實際,我委制定了《深圳市發展和改革委員會專項資金新興產業扶持計劃項目驗收管理辦法》,現予印發實施,請遵照執行。


  深圳市發展和改革委員會

  2019年10月9日


  深圳市發展和改革委員會專項資金新興產業

  扶持計劃項目驗收管理辦法

  第一章 總則

  第一條 為進一步加強和規范深圳市發展和改革委員會(以下簡稱市發展改革委)專項資金新興產業扶持計劃項目驗收管理工作,確保專項資金扶持計劃效果和績效目標的有效實現,根據《深圳市市級財政專項資金管理辦法》(深府規〔2018〕12號)《深圳市發展和改革委員會專項資金管理辦法》(深發改規〔2019〕2號)《深圳市發展和改革委員會戰略性新興產業發展專項資金扶持計劃操作規程》(深發改規〔2019〕1號)等文件規定,制定本辦法。

  第二條 本辦法適用于列入市發展改革委專項資金新興產業扶持計劃的項目驗收工作。

  本辦法所稱新興產業扶持計劃是指戰略性新興產業扶持計劃、文化創意產業扶持計劃,包括市級工程研究中心、市級工程實驗室、市級產業技術公共服務平臺、前沿領域中試、產業化股權資助、產業化事后補助、融資貼息、“創新鏈+產業鏈”融合、學科建設、國家/省項目配套、信用貸款、擔保貸款、設備融資租賃等扶持類別。

  第三條 堅持實事求是、科學規范、客觀公開、注重質量、講求實效的原則,充分發揮專家和專業機構的作用,保證驗收工作的嚴肅性和科學性。

  第二章 職責分工

  第四條 市發展改革委、項目驗收服務機構、審計中介機構和項目單位應按照本辦法相關規定履行相應職責。市發展改革委的基本職責:

  (一)負責制定項目驗收管理、專家庫管理等相關制度,建立、維護和管理驗收專家庫,受理項目驗收申請材料并進行初審。

  (二)按照政府采購相關規定,確定項目驗收服務機構和審計中介機構,并委托項目驗收服務機構、審計中介機構承擔項目具體驗收工作。對項目驗收服務機構、審計中介機構和驗收專家進行監督、指導及日常管理。

  (三)審核項目驗收服務機構編報的驗收意見,形成驗收結論,并向項目單位書面下達驗收文件。

  (四)對未通過驗收的項目予以撤銷或中止處理,并追繳項目單位的應收回資助資金。

  (五)歸檔項目驗收材料。

  第五條 項目驗收服務機構是受市發展改革委委托,承擔項目驗收具體組織實施工作的專業機構,其基本職責:

  (一)按項目驗收年度工作計劃,督促項目單位編報項目驗收申請材料。

  (二)具體開展項目驗收并將驗收意見及相關材料及時報市發展改革委審核。

  (三)整理匯總項目驗收材料,送市發展改革委存檔。

  第六條 審計中介機構是受市發展改革委委托,承擔驗收專項審計工作的會計師事務所。審計中介機構基本職責是在實施審計工作的基礎上,對項目實際完成投資情況、項目資金使用情況等發表審計意見,出具項目驗收專項審計報告。專項審計報告內容應當真實、客觀、公正,不得隱瞞或虛報。

  第七條 項目單位的基本職責:

  (一)按照項目批復文件或合同書規定的要求完成項目建設,按時提交項目驗收申請。

  (二)準備驗收現場,配合項目驗收。

  (三)如存在違規違約情形的,須承擔相應責任,并配合退回被追繳的資助資金。

  (四)負責歸檔本單位項目驗收材料。

  第三章 驗收依據、內容

  第八條 項目驗收主要依據以下文件開展:

  (一)市發展改革委關于下達專項資金扶持計劃的文件。

  (二)市發展改革委關于項目資金申請報告的批復文件或市發展改革委與項目單位簽署的項目合同書。

  (三)經市發展改革委批準的項目資金申請報告。

  (四)市發展改革委關于項目建設內容、建設期等調整的批復文件(如項目未作調整無需此項)。

  (五)其他相關文件。

  第九條 項目單位須在規定的期限完成項目建設,確需延長項目建設期的,項目單位應在規定建設期結束前3個月以前向市發展改革委書面提出延期申請。延期時間原則上不超過1年,且只允許延期1次。

  第十條 項目驗收的主要內容:

  (一)項目批復文件或項目合同書規定的總投資、總體目標和各項建設任務完成情況。

  (二)項目批復文件或項目合同書規定的技術、經濟指標完成情況。

  (三)項目建設管理、財務管理以及專項資金使用的依法合規情況。

  (四)項目驗收申請材料的完備性、規范性。

  第十一條 驗收申請材料(見附件1)一般應包括項目驗收申請表、項目驗收自評價報告、項目經費決算報告、真實性承諾書以及與項目實施情況有關的投入、技術、經濟、預期成果及績效目標等指標完成情況的佐證材料。其中佐證材料主要包括:

  (一)支出憑證(主要設備購置發票、轉賬憑證、采購合同、利息支出憑證)等項目投入的佐證材料,采用公開招標方式購置設備的還需補充提供相關招投標文件。

  (二)第三方檢測(測試)報告、用戶使用報告、技術成果轉移轉化合同等技術指標佐證材料。

  (三)企業年度審計報告或財務報表、銷售發票、銷售合同等經濟指標佐證材料。

  (四)發表論文、專利證書、軟件著作權證書、人才培養等成果指標佐證材料。

  第四章 驗收程序

  第十二條 項目單位應在項目規定建設期結束后3個月內通過市發展改革委網站提交項目驗收申請材料(涉密項目書面報送)。

  第十三條 市發展改革委對驗收申請材料進行初審,主要審查材料完備性、規范性,項目批復文件或項目合同書規定的總投資和建設投資完成情況等。對初審通過的,在20個工作日內將初審意見反饋項目單位,并將項目驗收申請材料登記后移交給審計中介機構;對初審未通過的,在20個工作日內將初審意見和存在的主要問題一次性反饋給項目單位。

  第十四條 審計中介機構在收到項目驗收材料后20個工作日內完成專項審計,并出具項目驗收專項審計報告報市發展改革委。對符合驗收條件的,市發展改革委在10個工作日內將審核意見反饋給項目單位,并將項目驗收申請材料、專項審計報告登記后移交給項目驗收服務機構;對不符合驗收條件的,市發展改革委在10個工作日內將審核意見和存在的主要問題一次性反饋給項目單位。

  第十五條 項目驗收服務機構在收到項目驗收材料后20個工作日內組織完成項目驗收、編制項目驗收意見及相關材料報市發展改革委審核。

  第十六條 市發展改革委審核項目驗收服務機構編報的項目驗收意見及相關材料,在20個工作日內形成項目驗收結論。

  (一)驗收意見為合格的,市發展改革委向項目單位書面下達項目通過驗收的通知。

  (二)驗收意見為不合格的,市發展改革委應要求項目單位進行整改,并提出具體整改要求和整改期限(整改期原則上不超過3個月)。整改完畢后,項目單位可重新提交項目驗收申請,由項目驗收服務機構另行組織驗收。第二次驗收仍不合格或項目單位超過整改期限未重新提交驗收申請的,視為未通過驗收,市發展改革委向項目單位書面下達項目未通過驗收的通知。

  第五章 驗收分類及標準

  第十七條 由項目驗收服務機構從市發展改革委管理的驗收專家庫中隨機抽取相關領域的技術、工程、財務等方面專家組成專家組,通過聽取匯報、查閱資料、現場質詢、實地檢查等方式對項目實施情況進行綜合評價,形成項目綜合評議得分(綜合評議得分為所有驗收專家打分的算術平均值),并按評價等級標準(見附件2)確定項目驗收評價等級,形成驗收意見。驗收評價等級作為項目單位后續新申報專項資金新興產業扶持計劃項目立項評審的重要參考。項目驗收評價實行分類管理,具體綜合評價標準如下:

  (一)市級工程研究中心、市級工程實驗室類別項目:專家組重點圍繞投資完成情況、成果產出情況、成果輻射擴散與中心運行管理情況、專項資金管理使用情況、項目組織管理情況等進行綜合評價(專家評議打分表見附件3)。

  (二)市級產業技術公共服務平臺類別項目:專家組重點圍繞投資完成情況、成果產出情況、服務成效與平臺運行管理情況、專項資金管理使用情況、項目組織管理情況等進行綜合評價(專家評議打分表見附件4)。

  (三)前沿領域中試、產業化股權資助(事前資助)類別:專家組重點圍繞投資完成情況、經濟效益情況、專項資金管理使用情況、項目組織管理情況等進行綜合評價(專家評議打分表見附件5)。

  (四)產業化事后補助、產業化股權資助(事后資助)類別:在專家組評價前,由審計中介機構重點核查項目是否已獲財政補貼,有無與項目實施無關支出。專家組重點圍繞投資完成情況、經濟效益情況、項目組織管理情況等進行綜合評價(專家評議打分表見附件6)。

  (五)融資貼息資助類別項目:在專家組評價前,由審計中介機構重點核查項目實際支出及貸款利息實際發生情況。專家組重點圍繞投資完成情況、經濟效益情況、項目組織管理情況等進行綜合評價(專家評議打分表見附件7)。

  (六)“創新鏈+產業鏈”融合資助類別項目:專家組對每個子項目進行逐一評價。技術攻關類子項目重點圍繞投資完成情況、成果產出情況、專項資金管理使用情況、項目組織管理情況等進行綜合評價(專家評議打分表見附件8);產業化及應用推廣類子項目驗收標準同前沿領域中試、產業化股權資助(事前資助)類別項目(即附件5)。專家組在對各個子項目逐一評價的基礎上形成項目總體驗收意見,總體驗收意見不影響各個子項目的驗收評價結果。

  (七)學科建設類別項目:專家組重點圍繞投資完成情況、成果產出情況、創新成果輻射擴散情況、專項資金管理使用情況、項目組織管理情況等進行綜合評價(專家評議打分表見附件9)。

  (八)國家/省項目配套:以國家、省有關部門的項目驗收意見為準。國家、省有關部門委托市發展改革委組織驗收的項目,其驗收標準參照市級同類型項目驗收標準執行。

  (九)信用貸款、擔保貸款、設備融資租賃類別項目:項目驗收服務機構根據項目驗收專項審計報告進行審核并向市發展改革委出具驗收意見。

  第十八條 專家組成員一般不少于5人,其中財務專家不少于1人。驗收專家須隨機從專家庫抽取,專家組成員與項目單位存在利害關系的,應予回避。

  第六章 處置與監督

  第十九條 市發展改革委須加強項目的跟蹤管理,做好項目實施過程中的風險監控和處置,組織開展必要的檢查或抽查,發現問題應及時責成項目單位整改或主動中止、撤銷項目。

  (一)出現以下情形,市發展改革委應責成項目單位進行整改:

  1.項目單位自籌經費不能落實、組織管理不力。

  2.項目未能按照規定進度實施。

  3.項目未嚴格按照批復文件或項目合同書規定的建設內容實施。

  4.項目單位未按照要求及時、準確報告項目實施情況。

  (二)出現以下情形,市發展改革委對項目予以中止處理,停止后續專項資金撥付,追回未使用資助資金及孳息:

  1.因自然災害、國家或地方法律法規和監管政策調整等不可抗力因素導致無法繼續實施項目。

  2.因項目單位經營業務停止、破產清算等原因導致無法繼續實施項目。

  (三)出現以下情形,市發展改革委對項目予以撤銷處理,停止后續專項資金撥付,追回全部資助資金及孳息:

  1.除本條第二款規定情形外,項目長期沒有實質性進展,建設內容和目標無法按期完成。

  2.項目單位未經市發展改革委批準,擅自對項目建設內容和目標或專項資金使用進行重大調整的。

  3.項目單位存在重復申報、弄虛作假、違規挪用專項資金等嚴重違反項目管理規定情形的。

  第二十條 項目單位存在下列情況之一的,視為不符合驗收條件,不予安排驗收:

  (一)驗收材料提供不全或不符合要求的。

  (二)提供虛假驗收材料的。

  (三)未對專項資金進行單獨核算,或存在截留、擠占、挪用專項資金等任何一種嚴重違規行為的。

  (四)項目建設內容和目標、專項資金使用等發生重大調整又未按規定程序申請調整或申請未獲批復的。

  (五)項目實際總投資額未達到項目批復文件或項目合同書規定的計劃總投資額的80%的。

  (六)項目實際建設投資額占實際總投資額比例未達到相應扶持計劃申報指南規定的最低比例要求的。

  (七)發生與本項目申報、建設實施、驗收直接相關的其他違法、違規行為的。

  項目在規定建設期結束后1年以內無法完成驗收的,視為未通過驗收,市發展改革委向項目單位書面下達項目未通過驗收的通知。

  第二十一條 市發展改革委對未通過驗收的項目予以中止或撤銷處理:

  (一)項目單位因自然災害、國家或地方法律法規和監管政策調整等不可抗力因素或經營業務停止、破產清算等原因導致項目未通過驗收的,市發展改革委對項目予以中止處理,并追回未使用資助資金及孳息。

  (二)除本條第一款規定情形外,市發展改革委對項目予以撤銷處理,并追回全部資助資金及孳息。

  第二十二條 項目單位未及時申請驗收的,市發展改革委根據其實際情況予以分類處理:

  (一)項目單位在規定建設期結束后3個月以上、6個月以內未申請驗收的,市發展改革委原則上暫緩受理其新申報的專項資金新興產業扶持計劃項目。

  (二)項目單位為高校或科研機構的,逾期未驗收項目占其所有未驗收項目的比例低于25%(含25%)的,市發展改革委暫緩受理逾期未驗收項目所在高校或科研機構二級部門申報專項資金新興產業扶持計劃項目。

  (三)項目單位在規定建設期結束后6個月以上仍未申請驗收的,市發展改革委應主動撤銷項目,停止后續專項資金撥付,追回全部資助資金及孳息。

  第二十三條 對項目予以撤銷或中止處理的,市發展改革委應向項目單位印發行政決定書,行政決定書應當載明對項目予以撤銷(中止)、追回資助資金及孳息的處理決定和相關依據、繳回資金金額、繳回期限、繳回方式等事項。項目單位可依法申請行政復議或提起行政訴訟,行政復議和行政訴訟期間,行政決定原則上不停止執行。

  第二十四條 項目單位應在收到行政決定書20日內將應退還資助資金及孳息繳回國庫。項目單位未按照規定時限退還資助資金的,市發展改革委應向其作出履行行政決定催告書,責令其在收到催告書10日內將應退還資助資金及孳息繳回國庫。項目單位在法定期限內不申請行政復議或者提起行政訴訟,又不履行行政決定的,市發展改革委依法向人民法院申請強制執行。

  第二十五條 項目單位存在提供虛假驗收材料、違規挪用專項資金、規定建設期結束后6個月以上仍未申請驗收、拒不配合退回被追繳的資助資金等行為的,市發展改革委將項目單位及相關人員列入本單位專項資金嚴重失信名單。項目驗收服務機構、審計中介機構、驗收專家存在弄虛作假、隱瞞事實真相、與項目單位串通作弊等行為的,市發展改革委取消其參與驗收工作的資格,列入本單位專項資金嚴重失信名單,同時按照有關法律、法規和規章對相關單位和責任人進行處罰。涉嫌犯罪的,依法移送司法機關處理。

  第二十六條 市發展改革委工作人員在項目跟蹤管理、驗收管理中不履行職責的,依法追究其行政責任。涉嫌犯罪的,依法移送司法機關處理。

  第二十七條 參加驗收的相關人員應當嚴格遵守保密規定,保守驗收過程中知悉的項目單位商業或技術秘密。未經權利人許可,不得披露、使用或允許他人使用、轉讓其秘密。對擅自披露、使用或者向他人提供、轉讓項目單位商業或技術秘密的,將依法追究當事人責任。涉及國家秘密的,依照《中華人民共和國保守國家秘密法》處理。

  第七章 附則

  第二十八條 本辦法由市發展改革委負責解釋。

  第二十九條 本辦法自2019年10月10日起施行,有效期5年。本辦法生效之日前已正式提交驗收申請材料的項目驗收適用《深圳市戰略性新興產業項目驗收暫行辦法》(深發改〔2012〕1082號);本辦法生效之后正式提交驗收申請材料的項目驗收適用本辦法。


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